為貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條關于“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的規定，進一步營造最優法治營商環境，促進嚴格規范公正文明行政執法，扎實推進“法治浙江示范區”建設，根據有關法律法規和省級有關規定，特制定本實施意見。

一、重要意義

落實法律制度是法律適用的最主要方式之一。實施初次輕微違法行為依法可以不罰制度，是行政執法方式創新、處罰裁量權細化的體現，有利于進一步優化法治營商環境，讓行政執法既有力度又有溫度，促進嚴格規范公正文明執法，能夠更好保護權利，體現公正效率。

二、基本原則

（一）堅持依法監管。強化重點領域執法監管工作，準確把握法律制度基本要求，堅持職權法定，通過進一步優化裁量制度，確保執法有據、程序合法，處理結果符合法律規定，嚴厲懲處相關違法行為。

（二）體現過罰相當。以事實為依據，綜合考慮當事人的主觀過錯和違法行為的情節、危害后果，做到過罰相當，避免過度執法。

（三）探索柔性執法。對初次違法行為依法不予行政處罰的，通過靈活運用引導、說服、教育等非強制性執法方式，實現制度剛性約束和執法柔性化解統一。

（四）倡導誠實守信。對按要求規定及時改正的違法行為，堅持依法不罰。對未按要求規定及時改正的違法行為，應當依法處罰，同時按照規定予以公示。

三、適用條件

適用本實施意見不予對當事人進行處罰，應滿足下列條件:

（一）初次實施違法行為。是指自然年度內行政執法單位在同一領域和同一空間查獲當事人第一次實施的違法行為。行政執法單位根據執法實際可以對時間、空間等作出一定限制認定。

（二）違法行為造成危害后果輕微。

（三）當事人當場整改或者及時改正。

在滿足上述條件的前提下，當事人自愿接受執法人員的批評教育，簽訂告知承諾書，且按要求遵守承諾內容及時改正的，行政執法單位依法可以不予處罰。

市本級各領域《初次輕微違法依法可以不罰事項清單》根據本實施意見對本領域不予處罰事項做出具體規定，省級以上部門有規定的，從其規定。

涉及食品安全、突發事件應對等領域嚴重危害人體健康和人身、財產安全或者嚴重危害社會秩序的違法行為,不適用本實施意見。

四、具體實施要求

（一）梳理公布清單。市級行政執法單位要嚴格根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，全面梳理本系統監管事項涉及的法律法規規章和地方特有監管事項地方性法規，充分結合行政執法實際，細化違法行為，梳理明確本系統適用初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰的執法監管事項，按規定程序要求制定本系統《初次輕微違法行為依法可以不罰事項清單》（包括省級部門制定的清單），清單目錄報市司法局匯總，予以公布。

（二）把握寬嚴相濟。對符合“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”條件的違法行為,在實施行政執法時應當依法進行批評教育，告知當事人相關法律規定內容并引導當事人立即或及時改正，當事人自愿簽署遵守承諾書并落實改正，經執法人員核查整改到位后，方可依法作出不予行政處罰決定；對“同一事項再次違法”的，要進一步細化處罰標準，對于拒不改正或者改正后時間周期內又違法的,應當依法從嚴查處。 

（三）完善配套制度。各行政執法單位要建立健全“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度的相應行政處罰程序制度和內部監督機制，通過對內部制約程序和制度進行相應的制定、修改、完善，確?！俺醮屋p微違法行為依法可以不予行政處罰”制度能夠依照法定程序落地。同時，建立健全行政相對人檔案記錄、信用懲戒管理等配套制度，依法將行政相對人適用不予行政處罰和“再次違法”受到行政處罰情況納入檔案記錄、社會信用管理體系。

（四）強化執法留痕。嚴格落實執法全過程記錄制度，視情況可以采用音像記錄方式記錄執法全過程。承諾書一式兩份，執法人員和當事人各持一份。案件結案后，應將相關執法資料整理歸檔，確保履職盡責有據可查。對于通過實名舉報、其他部門移送或上級交辦方式獲得的案件線索，應將立案、調查和決定的有關情況告知案件線索提供方。

五、組織保障

(一)加強組織領導。各行政執法單位要提高政治站位，加強組織領導、統籌協調和監督指導,及時解決“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度實施過程中存在的問題。市級行政執法主管部門要充分發揮帶頭引領作用,加強對下級部門的指導和監督?！?/p>

（二）落實主體責任。市級行政執法主管部門要將落實“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度納入重要議事日程,明確責任、強化措施、完善內部監督檢查機制,在11月中旬完成清單編制和公布，接受社會監督；要準確把握“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度適用范圍，實行清單化管理，并根據法規變化和執法實踐予以定期評估和動態調整。要在11月底前完成規范“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度適用程序，并嚴格執行，將“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度落實情況納入執法人員工作年度考核內容。

(三)強化結果運用。各行政執法單位將辦理案件數量、具體做法、存在問題和建議等落實情況在每季末月25日及時匯總到同級司法局。市、縣司法局要建立督查情況通報制度,充分調動“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度推進落實的積極性、主動性;加強監督檢查,及時解決執行中存在的問題。同時，對各行政執法單位落實“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度情況，按法治政府建設考評指標體系進行考核。

(四)踐行容錯糾錯?！俺醮屋p微違法行為依法可以不予行政處罰”制度推行過程要充分保障當事人合法權益，維護行政執法權威和公信力。既要堅決防止行政執法主體以“初次輕微違法行為輕微違法行為依法不罰”為借口消極、拖延執法，也要按照規定寬容行政執法主體在執行中存在的過失。

（五）突出普法宣傳。行政執法單位要認真貫徹落實“誰執法誰普法”的普法責任制，在落實“初次輕微違法行為依法可以不予行政處罰”制度實施過程中應當突出普法宣傳教育，充分運用政策輔導、行政建議、規勸提醒、走訪約談等方式,加大對行政相對人特別是企業的行政指導力度，努力讓群眾真正感受到“有溫度的執法”,增強當事人的自律守法意識，營造濃厚良好的法治化營商環境和社會環境。

本實施意見于2022年10月6日起施行。

附件：1.輕微違法行為依法可以不予行政處罰告知承諾書

          2.執法流程圖

          3.《輕微違法行為依法可以不予行政處罰事項清單》

麗水市司法局

2022年9月2日

（此件公開發布）

附件1

初次輕微違法行為依法可以不罰告知承諾書

NO：

附：當事人的身份材料復印件及其他證明材料